FundsXML
FundsXML est un format de données fondé sur XML, destiné à l'échange d'informations sur les fonds d'investissement. Les sociétés de gestion l'utilisent pour transmettre des données de référence, des valeurs liquidatives, des inventaires de portefeuille et des données réglementaires aux distributeurs, dépositaires, fournisseurs de données et autorités.[1][2] Le format est issu d'une initiative lancée en 2001 par des sociétés de gestion allemandes. Il est entretenu par un groupement de sociétés de gestion, d'associations professionnelles et de prestataires de plusieurs pays européens ; son utilisation est gratuite.[3]
| Extension |
.xml |
|---|---|
| Type de format |
Format d'échange de données sur les fonds d'investissement |
| Site web |
Histoire
modifierLes premiers utilisateurs, en 2001, sont Allianz Global Investors, Credit Suisse Asset Management (Allemagne), DekaBank, DWS et Union Investment. Ils cherchent à automatiser l'envoi de données de fonds aux fournisseurs de données, distributeurs et dépositaires, qui se fait jusque-là surtout par fax, courriel et FTP dans des formats hétérogènes.[4] L'association allemande des fonds, le BVI, rejoint l'initiative en 2003 et annonce en décembre de la même année qu'elle introduira FundsXML comme standard auprès de ses membres, notamment pour les déclarations à la Deutsche Bundesbank. Le groupement compte alors dix membres fondateurs : sept sociétés d'investissement, une société de gestion d'actifs, un éditeur de logiciels et le BVI.[5] La version 1.0 paraît le 8 décembre 2003.[6]
En novembre 2006, le FundsXML Standards Committee accueille l'Oesterreichische Kontrollbank (OeKB), l'association autrichienne VÖIG (Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften) et Erste-Sparinvest, ce qui marque l'entrée de l'industrie autrichienne des fonds. Le comité compte alors 13 membres venant d'Allemagne, d'Autriche, des Pays-Bas et de Suisse.[3][7] Le gestionnaire néerlandais Robeco rejoint le comité en avril 2007 ; FundsXML France est créé en 2008. Fin 2009 s'ajoutent d'autres sociétés françaises ainsi que Finesti (Luxembourg) et Vontobel Fonds Services (Suisse).[4] La version 3.0 du schéma est publiée le 30 octobre 2008.[6] Début 2011, la version courante est la 3.0.3 ; le BVI estime alors le nombre d'utilisateurs à environ 80 entreprises en Europe.[4]
La version 4.0 donne au schéma une structure modulaire et une section propre aux déclarations réglementaires, notamment pour MiFID II, PRIIPs et Solvabilité II. Elle est présentée à la BVI Fund Operations Konferenz en mars 2017.[8] La version 4.2.0, publiée en mai 2022, intègre les champs des modèles européens EMT (European MiFID Template), EPT (European PRIIPs Template), EET (European ESG Template) et TPT (Tripartite Template).[9] Des versions mineures paraissent depuis régulièrement ; en octobre 2026, la version courante est la 4.2.11.[10]
Organisation
modifierLe standard est porté par FundsXML.org. Son organe de décision est le FundsXML Standards Committee (FSC), qui statue sur les adhésions, met en place des groupes de travail et approuve les nouvelles versions.[11] Le FSC réunit Erste Asset Management, l'OeKB et la VÖIG pour l'Autriche, Finance Denmark, l'Association française de la gestion financière (AFG), Allianz Global Investors, le BVI, DekaBank, DWS et Union Investment pour l'Allemagne, Kneip pour le Luxembourg, Robeco pour les Pays-Bas et SIX Group pour la Suisse. Le secrétariat est assuré par le BVI, le secrétariat adjoint par la VÖIG.[11] La société allemande de recherche immobilière gif cite FundsXML dans sa directive sur la gestion des données comme standard commun des associations de fonds du Danemark, d'Allemagne, d'Autriche, de France, du Luxembourg et des Pays-Bas.[12]
Structure
modifierUn document FundsXML commence par l'élément racine FundsXML4. La section ControlData décrit la livraison elle-même : identifiant du document, horodatage de création, expéditeur et version du schéma. Funds contient les données de fonds proprement dites, tant les informations stables (nom, identifiants, classes de parts) que les valeurs datées (valeurs liquidatives, inventaires de portefeuille, transactions). Les titres et dérivés présents dans les portefeuilles sont décrits une seule fois sous AssetMasterData et référencés depuis les positions par un identifiant unique. Les autres sections sont AssetMgmtCompanyDynData pour les statistiques au niveau de la société de gestion, Documents pour les fiches et documents similaires, RegulatoryReportings pour les données réglementaires et les modèles européens cités plus haut, et CountrySpecificData pour les extensions nationales.[10][6]
La séparation entre données de référence et données de mouvement, reliées par les identifiants de titres, vise à limiter le volume des livraisons récurrentes.[13] Le schéma est défini en XSD et publié sur GitHub avec des fichiers d'exemple.[10]
Utilisation
modifierEn Autriche, les sociétés de gestion échangent données de portefeuille et données réglementaires au format FundsXML via le Fondsdaten Portal exploité par l'OeKB. La même plateforme sert à la déclaration réglementaire de l'ensemble des fonds autrichiens à l'Oesterreichische Nationalbank, aussi bien pour la déclaration agrégée des fonds d'investissement de la BCE que pour la déclaration titre par titre.[14] Le BVI reçoit de ses membres les données de référence des fonds et d'autres livraisons en FundsXML ; le format sert aussi à l'échange d'inventaires entre dépositaires et sociétés de gestion.[13][8]
Liens externes
modifierRéférences
modifier- ↑ (de) « FundsXML », BVI Bundesverband Investment und Asset Management (consulté le )
- ↑ (en) « What is FundsXML? », FundsXML.org (consulté le )
- 1 2 (de) « BVI treibt europäische Standardisierung bei Datenaustausch voran / FundsXML Standards Committee um drei Mitglieder aus Österreich erweitert », sur verbaende.com, BVI Bundesverband Investment und Asset Management, (consulté le )
- 1 2 3 (en) « BVI's Koop Talks up the Potential of FundsXML Standard in Europe, ISO Compatibility, Data Dictionary », sur A-Team Insight, (consulté le )
- ↑ (de) « Investmentbranche standardisiert den Austausch von Fondsdaten / FundsXML vereinheitlicht die Übermittlung von Fondsinformationen », sur verbaende.com, BVI Bundesverband Investment und Asset Management, (consulté le )
- 1 2 3 (en) « FundsXML Handbook, Chapter 3: FundsXML, The Standard at a Glance », FundsXML.org (consulté le )
- ↑ (de) « Österreichische Investmentbranche beteiligt sich am internationalen Standard zum Fondsdatenaustausch », sur fondsprofessionell.de (consulté le )
- 1 2 (en) « FundsXML at the BVI Fund Operations Konferenz », FundsXML.org, (consulté le )
- ↑ (en) « Version 4.2.0 released », FundsXML.org, (consulté le )
- 1 2 3 (en) « FundsXML Schema », sur GitHub, FundsXML.org (consulté le )
- 1 2 (en) « Organisation », FundsXML.org (consulté le )
- ↑ (de) « gif-Richtlinie Datenmanagement, Vorbemerkungen, Kapitel A.2.4 Andere Initiativen und Standards », Gesellschaft für Immobilienwirtschaftliche Forschung (consulté le )
- 1 2 (de) « FundsXML als Standard », Konsort GmbH, (consulté le )
- ↑ (de) « Meldungen im standardisierten Format FundsXML », Oesterreichische Kontrollbank (consulté le )